上海市东说念主民政府办公厅对于进一步弘扬成本市集作用促进本市科创企业高质地发展的实施观点色越吧哥

　　沪府办规〔2024〕13号

　　各区东说念主民政府，市政府各委、办、局，各相关单元：

　　为潜入贯彻中央金融职责会议精神，落实《国务院对于加强监管细心风险推动成本市集高质地发展的多少观点》，撑持本市企业科技鼎新和实体经济高质地发展，推动“浦江之光”行动升级，现就进一步弘扬成本市集作用、促进本市科创企业高质地发展淡薄如下实施观点：

　　一、主要场所

　　以合适国度计策导向和冲突关键中枢时刻企业为主体，围绕上海当代化产业体系斥地，汲引一批以科技为中枢的高质地上市公司群体。以“浦江之光”数字化办事平台斥地为中枢，围绕多档次办事机制、多产品办事践诺、多主体办事对象，打造一条上市公司全生命周期办事链。以投资者保护体系基本完善、资源设置愈加高效为场所，围绕推动上市公司投资价值擢升、耐烦成本初具范畴、中介机构执业表率，形成多少居品有中枢竞争力和市集影响力的头部投资银行和投资机构，构建一套健康表率的成本市集生态体系。力求用5年时期，将上海打形成为引颈新质坐蓐力的投融资汇聚区、上市公司高质地发展的示范区、成本市集生态健康表率的先导区，更好办事中国式当代化大局。

　　二、主要任务

　　（一）孵化汲引优质企业

　　1.优化科创企业孵化体系。撑持上海科创金融考虑院等落地运营，搭建汇聚天神投资东说念主、科技效果回荡方式及种子期、初创期科技型企业的投融资专科化办事平台。优化科技型中小微企业信贷风险补偿政策，络续股东常识产权质押贷款“前补偿”试点。饱读吹保障机构开发中袖珍科技企业范例化办事决议，推出特点科技保障为国度紧要科研攻关任务提供保障。优化各样科创信贷产品供给，用好上海中小微企业政策性融资担保基金，弘扬企业科技鼎新主体作用。

　　2.汇聚股权投资要素资源。高质地斥地股权投资汇聚区，明确一口办事部门，建立股权投资基金竖立快速通说念机制。用好本市三大先导产业投资母基金、昔日产业基金和天神投资疏导基金、创业投资疏导基金等政府疏导基金，加强市、区两级政府疏导基金联动，带动社会成本投早、投小、投硬科技。

　　3.汲引储备拟上市企业。依托上海“（2+2）+（3+6）+（4+5）”当代化产业体系，汲引优质潜在上市公司，疏导企业在业务运营、管理和监督机制等方面络续表率。聚焦集成电路、东说念主工智能、生物医药等重心产业以及新赛说念和昔日产业，强化对企业的资金撑持和保障办事。推动区域性股权市集围绕上风产业集群，探索优先股（权）以及常识产权与认股权、可转债等团结的融资器用，撑持合适条款的企业在“专精特新”专板挂牌。

　　（二）推动改制挂牌上市

　　4.率领企业表率股份制修订。饱读吹各区政府凭据中小企业改制上市的不同阶段给予财政扶助，市财政通过专项波折支付给予撑持。饱读吹各区建立上市公司专管员轨制，健全辖区内拟上市企业和上市公司的常态化拜访机制。撑持各区搭建成本市集办事基地，为辖区内企业对接成本市集提供“一站式”办事。

　　5.作念好融资激发安排。饱读吹各区、各园区和相关行业协会召开投融资对接会，协助企业引入计策投资机构，作念好股权激发安排。撑持生意银行丰富上市贷、科技企业职工持股规划和股权激发贷款等产品。建立国有科技型企业自主鼎新和科技效果回荡的激发经管机制。落实高新时刻企业所得税优惠、研发用度加计扣除、股权激发递延征税、时刻效果投资入股采选性税收优惠等要领。

　　6.提高刊行上市辅导质效。健全本市企业刊行上市辅导验收监管相助机制。疏导企业采选合适的上市板块色越吧哥，优先撑持在新产业新业态新时刻界限冲突关键中枢时刻的“硬科技”企业科创板上市，撑持有需要的企业赴境外上市。市行业独揽部门配合作念好科创板拟上市企业的科创属性评价。配合证券监管部门作念好拟上市企业和中介机构的现场查验，切实提高上市公司质地。

　　7.加强地方政府精确办事。完善计算主体以专用信用发挥替代有无违法纪录讲明机制，加大在上市、挂牌、再融资、并购重组、刊行债券等场景的应用。市、区各部门为拟上市企业照章办理改制上市中的地皮性质变更、不动产权属变更、金钱转让、税费优惠、国有股东象征管理等提供浮浅办事，表率证照办理、股权转让等业务，为拟上市企业、上市公司提供专利优先审查推选、快速预审等办事。

　　（三）撑持上市公司高质地发展

　　8.推动上市公司络续发展。实施“提质增效重陈述”专项行动。饱读吹上市公司合规开展市值管理，强化现款分成管理，提高信息透露珠平，完善公司治理和内控，注重财务作秀、资金占用等违法违法步履。将上市公司财务确凿性看成扶优限劣的病笃依据。将国有控股上市公司市值管理绩效水平纳入任期观看场所体系，对现款分成给予正向疏导。

　　9.饱读吹开展产业并购重组。饱读吹龙头上市公司存身主业，通过接管兼并、控股或参股等加大对产业链相关企业的资源整协力度。饱读吹金融机构为并购重组及后续运营提供并购贷款、并购保障、并购债券等金融产品。股东非住户并购贷款鼎新试点，考虑科技型企业参股型并购贷款鼎新试点。饱读吹上市公司并购境外优质金钱，在资金出境、跨境换股方面给予便利撑持。

　　10.打造并购资源汇聚高地。撑持竖立隐敝重心界限、承担重心功能的系列并购基金，合适条款的纳入竖立快速通说念。撑持产业链“链主”企业开展企业风险投资（CVC），围绕本产业链关键门径开展并购重组。撑持宇宙社保基金、保障资金、银行答理等长久资金深化对在沪重心产业的投资布局。撑持专科管理才能强、政策撑持力度大、要素汇聚进程高的区或园区打造并购汇聚区，搭建“一站式”并购全球办事平台。

　　11.撑持上市公司绿色低碳发展。撑持合适条款的新动力、节能环保等企业上市，疏导召募资金投向节能减排方式和绿色低碳转型方式。推动合适条款的上市公司绿色方式纳入上海绿色金融办事平台，38jjj撑持碳密集型上市公司加速绿色低碳转型。撑持开发ESG相关指数，发展指数追踪、指数挂钩产品和指数繁衍品。

　　12.撑持上市公司全球展业。饱读吹上市公司用好“银企外汇交游办事平台”，擢升外汇风险管理水平。饱读吹银行拓展上市公司外汇套保“首办户”，并给予相关用度优惠。撑持银行优化跨境东说念主民币和外汇业务经过，对合适条款的上市公司实施各别化办事。饱读吹全球展业的上市公司在沪竖立资金池。推动保障公司加强对上市公司国外方式的保障撑持，并实施各别化费率。

　　13.加强上市公司风险处置。探索建立央地监管相助机制，加强与证券监管部门信息分享，形成皆合手共治、有机衔尾的监管相助方法。考虑加强本市金融风险监测和预警平台斥地，将上市公司纳入监测范围，健全风险教唆机制。饱读吹轮廓垄断兼并重组、公法重整、歇业清理等要领稳妥处置上市公司风险。健全本市退市风险处置机制，稳妥作念好问题上市公司出清。

　　（四）搭建成本市集全球办事平台

　　14.健全专项谐和机制。市金融管理部门会同市发展修订、经济信息化、科技、财政、国资等部门和驻沪证券监管部门等健全专项谐和机制。依期对本市成本市集政策导向、市集动态等进行追踪分析。建立针对上市公司的专项办事包轨制，将拜访上市公司过程中汇集的问题及期间配相关部门考虑处置。

　　15.打造成本市集办事平台。推出“浦江之光”数字化办事平台，为市行业独揽部门和各区提供“一体化”信息分享系统，为企业和中介机构提供“一站式”数字化办事器用箱。撑持市行业独揽部门、各区将合适本市产业发展导向、发展后劲大、市集招供度高的优质企业纳入“浦江之光”数字化办事平台，形要素行业、分档次、分梯队的上市储备资源。

　　16.夯实长三角成本市集办事基地。擢升长三角成本市集办事基地（以下简称“基地”）能级，撑持证券交游所、股权投资机构、生意银行、证券公司、中介机构等在基地竖立办事点或提供专项办事，打造长三角科创金融办事中心。弘扬基地长三角一体化职责采集作用，为长三角科创企业提供辅导培训、路演推介、融资对接等办事。

　　（五）打造成本市集健康生态

　　17.深化成本市集轨制修订。配合深化科创板轨制修订，推动股票刊行注册制走深走实，积极弘扬科创板“磨真金不怕火田”作用。稳健新质坐蓐力发展特征，撑持具相关键中枢时刻、市集后劲大、科创属性隆起的优质未盈利科技型企业在科创板上市。妥贴提高科创板上市公司并购重组估值的包容性。配合隆起沪市主板“大盘蓝筹”特点，完善上市条款。

　　18.弘扬场外市集资源设置功能。高质地斥地区域性股权市集“专精特新”专板，深化私募股权和创业投资份额转让试点和认股权轮廓办事试点，推动肯求轨制和业务鼎新试点。撑持区域性股权市集托管登记、转让交游、信息透露等与地方政务数据连通，完善企业数字档案，作念好与证券交游所、宇宙股转公司在表率辅导等方面的衔尾。

　　19.撑持中介机构作念优作念强。督促本市证券公司、讼师事务所、司帐师事务所等中介机构擢升专科办事才能和行业考虑才能，充分弘扬“看门东说念主”作用，照章依规履职尽职。饱读吹证券公司夯实合规风控基础，擢升方式甄别、估值订价、保荐承销等才能，加强细分界限专科团队斥地。撑持中介机构充分垄断东说念主工智能、区块链、大数据、阴走私筹帷幄等时刻强化科技赋能，提高运营遵守和风险管理水平。

　　20.汲引长久投资生态。弘扬上海金钱管理协会作用，建立资管行业与成本市集良性发展的协同机制。饱读吹资管机构对持投资者陈述导向，丰富固定收益产品种类，加大权利类产品、交游型绽开式指数基金（ETF）刊行力度。作念好国度级基金、保障、银行答理、企业年金和待业金成本市集投资的配套办事。撑持资管机构发展智能投研、智能投顾时刻。撑持合适条款的资管机构、证券公司等参与申诉成本市集金融科技鼎新试点。

　　（六）络续优化成本市集环境

　　21.汇聚汲引东说念主才戎行。饱读吹金融机构、行业协会和专科培训组织等建立常态化培训机制。完善东说念主才评价、激发机制，撑持在成本市集斥地中得到优异事迹的东说念主才申诉本市东方英才等东说念主才规划。加强国际交流与合作，为境外事迹履历文凭招供清单方式持证东说念主员提供便利保障办事。

　　22.营造淡雅公论环境。建立部门衔接相助机制，协助证券监管部门作念好正面宣传和公论疏导。加大与媒体的通常力度，疏导媒体考究、专科、客不雅、抛头出头开展报说念。凝华共鸣，弘扬业界、学界在建言献计等方面的作用。加强舆情监测，照章打击坏心公论搅扰审核步履。

　　23.斥地法治诚信成本市集示范区。健全本市证券期货纠纷多元化解机制，加强成本市集法治斥地。弘扬上海金融法院作用，完善金融纠纷专科化审判机制，强化金融市集案例测试机制斥地。饱读吹本市仲裁机构提供优质、高效、浮浅的商事争议处置办事，撑持在科创板开展仲裁试点。建立针对坏心常识产权诉讼的送礼机制。

　　24.保护投资者正当权利。络续加强投资者西宾和办事，撑持相关机构、行业协会等开展专科化宣传培训，提高投资者信息甄别和风险识别才能。充分弘扬中证中小投资者办事中心在持股行权、维权诉讼、纠纷长入等方面作用，在格外代表东说念主诉讼中照章履行代表东说念主职责。探索建立投资者利益送礼补偿机制。

　　三、组织保障

　　弘扬成本市集撑持上海加速股东“五个中心”斥地相助职责机制作用，谐和股东紧要事项，共同推动成本市集高质地发展。完善“浦江之光”行动职责机制，汇集市、区职责协力，谐和停置企业对接成本市集过程中的具体问题。各区团结自己区位上风和产业基础，完善职责机制，落实相关政策。

　　本观点自2024年7月30日起引申。

　　上海市东说念主民政府办公厅

　　2024年7月30日色越吧哥